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| 運(yùn)用“索賠過(guò)期作廢制度”防范和化解工程風(fēng)險(xiǎn) |
| 發(fā)布時(shí)間：2013/4/7 瀏覽次數(shù)：7469 次 來(lái)源：建筑時(shí)報(bào)
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與1999版合同相比，2012年11月16日由上海市建緯律師事務(wù)所牽頭負(fù)責(zé)的《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》修訂課題組完成的《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》(下稱“新版合同”)中的亮點(diǎn)或創(chuàng)新之四為設(shè)置了“索賠過(guò)期作廢制度”。本文即介紹新版合同中的“索賠過(guò)期作廢制度”，并結(jié)合建設(shè)工程施工實(shí)踐對(duì)運(yùn)用該制度防范和化解建設(shè)工程施工風(fēng)險(xiǎn)提出意見(jiàn)和建議。
一、新版合同中的“索賠過(guò)期作廢制度”
1999版合同第36條為“索賠”，其中規(guī)定了索賠程序等內(nèi)容，但并未明確規(guī)定過(guò)期索賠的后果。菲迪克合同第2.5款[雇主的索賠]中規(guī)定：“通知應(yīng)在雇主了解引起索賠的事件或情況后盡快發(fā)出。關(guān)于缺陷通知期限任何延長(zhǎng)的通知，應(yīng)在該期限到期前發(fā)出。”其中并未明確規(guī)定雇主過(guò)期索賠的后果；第20.1款[承包商的索賠]中規(guī)定：“該通知應(yīng)盡快在承包商察覺(jué)或應(yīng)已察覺(jué)該事件或情況后28天內(nèi)發(fā)出。如果承包商未能在上述28天期限內(nèi)發(fā)出索賠通知，則竣工時(shí)間不得延長(zhǎng)，承包商應(yīng)無(wú)權(quán)獲得追加付款，而雇主應(yīng)免除有關(guān)該索賠的全部責(zé)任。”該條明確規(guī)定了承包商過(guò)期索賠作廢的后果。
新版合同第19條為“索賠”，分款規(guī)定了“承包人的索賠”、“對(duì)承包人索賠的處理”、“發(fā)包人的索賠”、“對(duì)發(fā)包人索賠的處理”以及“提出索賠的期限”，其中具體、詳細(xì)地規(guī)定了承包人(發(fā)包人)提出索賠的程序及對(duì)承包人(發(fā)包人)索賠的處理程序。新版合同中借鑒和吸收菲迪克合同中的上述規(guī)定，規(guī)定了索賠過(guò)期作廢制度。新版合同中規(guī)定承包人未在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的，喪失要求追加付款和(或)延長(zhǎng)工期的權(quán)利；發(fā)包人未在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件后28天內(nèi)發(fā)出意向通知書的，喪失要求賠付金額和(或)延長(zhǎng)缺陷責(zé)任期的權(quán)利。即新版合同中不僅明確規(guī)定了承包人索賠過(guò)期作廢的后果，還明確規(guī)定了發(fā)包人索賠過(guò)期作廢的后果，與菲迪克合同相比，更加對(duì)等和合理，可以更好地平衡發(fā)、承包雙方之間的權(quán)利義務(wù)。
此外，新版合同還繼續(xù)沿用了1999版合同第36.2款第(4)項(xiàng)規(guī)定的逾期答復(fù)視為認(rèn)可索賠的制度，規(guī)定對(duì)承包人(或發(fā)包人)提出的索賠，發(fā)包人(或承包人)應(yīng)在收到索賠報(bào)告或有關(guān)索賠的進(jìn)一步證明材料后的28天內(nèi)將索賠處理結(jié)果答復(fù)承包人(或發(fā)包人)，如果未在該期限內(nèi)作出答復(fù)的，則視為對(duì)承包人(發(fā)包人)索賠要求的認(rèn)可。新版合同中同時(shí)規(guī)定“索賠過(guò)期作廢制度”和逾期答復(fù)視為認(rèn)可索賠制度，一方面可以督促發(fā)、承包方在索賠事件發(fā)生后及時(shí)向?qū)Ψ教岢鏊髻r，另一方面可以督促發(fā)、承包方在對(duì)方提出索賠要求時(shí)及時(shí)作出處理和答復(fù)。
二、運(yùn)用“索賠過(guò)期作廢制度”防范和化解建設(shè)工程施工風(fēng)險(xiǎn)
在新版合同設(shè)置“索賠過(guò)期作廢制度”的情況下，對(duì)發(fā)、承包雙方的合同履約管理，特別是索賠管理提出了更高的要求：
1.發(fā)、承包雙方均應(yīng)當(dāng)按照合同約定的程序向?qū)Ψ教岢鏊髻r，特別是應(yīng)當(dāng)“在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)”遞交或提出索賠意向通知書，逾期遞交或提出索賠意向通知書的，將喪失索賠的權(quán)利。為此，發(fā)、承包雙方應(yīng)在合同履行過(guò)程中加強(qiáng)履約管理，特別是應(yīng)加強(qiáng)對(duì)簽證和索賠的管理，及時(shí)收集、整理和分析與索賠有關(guān)的材料，以便在索賠事件發(fā)生后按照合同約定的程序及時(shí)提出索賠意向通知書。此外，發(fā)、承包雙方在按照合同中所約定的索賠程序和方式等要求進(jìn)行索賠時(shí)還應(yīng)注意保留相應(yīng)證據(jù)材料，以避免因無(wú)法證明己方已按時(shí)提出索賠被認(rèn)定為過(guò)期索賠而喪失索賠的權(quán)利。
2.發(fā)、承包雙方在已經(jīng)按照合同約定向?qū)Ψ教岢鏊髻r意向通知書后，仍應(yīng)按照合同約定履行后續(xù)的相關(guān)義務(wù)，包括在發(fā)出索賠意向通知書后28天內(nèi)向監(jiān)理人正式遞交索賠報(bào)告及與索賠有關(guān)的證明材料等，這一點(diǎn)非常重要，因?yàn)椋鶕?jù)新版合同的約定，逾期答復(fù)視為認(rèn)可索賠制度中的答復(fù)期限為發(fā)、承包方收到對(duì)方提交的索賠報(bào)告或有關(guān)索賠的進(jìn)一步證明材料后28天內(nèi)，即答復(fù)期限自被索賠方收到索賠報(bào)告或有關(guān)索賠的進(jìn)一步證明材料后才開(kāi)始起算。
3.發(fā)、承包方應(yīng)在收到對(duì)方提交的索賠報(bào)告或有關(guān)索賠的進(jìn)一步證明材料后28天內(nèi)，將索賠處理結(jié)果答復(fù)對(duì)方，逾期答復(fù)的，則視為認(rèn)可對(duì)方的索賠要求。因此，發(fā)、承包方在收到對(duì)方提交的索賠報(bào)告后，如果不同意對(duì)方的索賠或者有其他要求(如要求對(duì)方提交有關(guān)索賠的進(jìn)一步證明材料等)，應(yīng)當(dāng)在收到索賠報(bào)告后28天內(nèi)作出書面答復(fù)，否則，將產(chǎn)生視為認(rèn)可對(duì)方索賠要求的不利后果。
根據(jù)新版合同中的上述規(guī)定，發(fā)、承包雙方在采用新版合同簽訂施工合同后，應(yīng)當(dāng)在索賠問(wèn)題上牢固樹(shù)立“程序與實(shí)體同等重要”、甚至“程序重于實(shí)體”的理念，嚴(yán)格按照合同約定程序提出索賠或?qū)λ髻r作出處理和答復(fù)，以避免因程序問(wèn)題而導(dǎo)致喪失己方實(shí)體權(quán)利或認(rèn)可對(duì)方實(shí)體權(quán)利的不利后果。
在索賠的實(shí)體依據(jù)問(wèn)題上，發(fā)、承包方提出索賠或處理索賠，應(yīng)遵循“以事實(shí)為根據(jù)”、“以法律規(guī)定和合同約定為準(zhǔn)繩”的原則。筆者在為濟(jì)南某工業(yè)地產(chǎn)項(xiàng)目提供全過(guò)程法律服務(wù)過(guò)程中，總包方就廠區(qū)內(nèi)臨時(shí)道路拆除費(fèi)用向業(yè)主提出索賠，筆者認(rèn)為總包方的索賠不能成立，并從總包合同約定、相關(guān)部委規(guī)章規(guī)定、國(guó)家及山東省相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范規(guī)定等多個(gè)角度為業(yè)主提出總包方索賠不能成立的理由和依據(jù)。業(yè)主根據(jù)筆者提出的理由和依據(jù)答復(fù)總包方并與總包方進(jìn)行溝通和協(xié)商，總包方最終認(rèn)可和接受了業(yè)主的書面答復(fù)，未再堅(jiān)持其索賠要求。在此次索賠的處理過(guò)程中，發(fā)、承包雙方基本上均做到了尊重事實(shí)、依法依約的要求，使索賠事項(xiàng)得到妥善解決。索賠雖然不同于仲裁或訴訟，不會(huì)像仲裁或訴訟導(dǎo)致雙方處于利益相互沖突的激烈對(duì)抗?fàn)顟B(tài)，但索賠的提出即已表明發(fā)、承包雙方之間出現(xiàn)了爭(zhēng)議或分歧，如若對(duì)索賠處理不當(dāng)，極易因此導(dǎo)致仲裁或訴訟。因此，發(fā)、承包雙方均應(yīng)當(dāng)本著實(shí)事求是、依法依約的原則提出和處理索賠，避免因索賠問(wèn)題無(wú)法妥善解決而影響發(fā)、承包雙方的關(guān)系和工程施工的順利進(jìn)行。
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